吕玮答:“前面讲过,美国股票交易主要是纽约股票交易所,全称newyorkstockexchange,简称nyse,是当今全球规模最大的证券交易所。有3,011家企业在该所挂牌交易,总市值达9.2万亿美元。nyse原是采用公开叫价方式进行证券交易。所谓公开叫价(openoutcry),就是买卖双方围绕负责撮合某只股票的专员所在的交易席达成交易,但现在交易方式被电脑系统撮合的交易方式取代。其次为美国股票交易所,由纽约泛欧交易所nyseeuronext所集团运营,是美国第二大交易所的。内分二部nyseamexequities和nyseamexoptions。前者以交易小型和超小型股票为主。后者以交易期权为主。再个为我们熟悉,谢总已经参与过的nasdaq(纳斯达克)市场。是全美最大的电子板交易市场注意‘市场’这个名称”,全称nationalassociationofsecuritiesdealersautomatedquotations。nasdaq市场中有500多家造市商(marketmaker),每日公布股票的买入价和卖出价。投资者选择其中最好的价格成交。造市商则通过低价买进高价卖出赚取价差利润。”
“交易如何产生?背后有推手吗?总量多少?”徐雪青想到国内有操控股市的推手,就止不住问道。
吕玮摇摇头,说道“不能用我们刚起步的股市概念来理解,但股票是需要造市的,每一只股票至少有一个造市商,否则很难吸引股民,事实上据有关资料,美国平均每只股票有14个造市商。截止去年底2952家上市公司,总市值为2.4万亿美元。”
谢家华经历过,他跟何力伟和徐雪青道:“吕玮讲的nasdaq和nyse股市两者主要区别实际上由一个中央交易系统来撮合买家和卖家的交易指令;一个是松散的股票市场由多外造市商各自在市场中报出买入价和卖出价以吸引投资者与其交易。投资者从交易商的相互竞争中获得最优成交价。我获利的两股票就是在nasdaq市场上进出获得的。”
徐雪青追问:“那天台湾周氏想出手的股,不是还在国家市场上,你们能私下交易么?”
“操作,只要双方有意向,通过律师可以合法操作买卖。”谢家华回答,并视吕玮,吕玮点头:“谢总讲的这就要涉及美国上市的规则和法律。美国不像我们内地上市是审批制,即由国家设立证券委部门审核批准,美国是美国是申报制,不需要审查但监管很严格。谢总讲的律师委任是通过合法的0tcbb方法。”
“0tcbb什么意思?你说中文。”何力伟不明白,但很关心如何操作。”
但吕玮还英语表达:“otcbb,英文全名是overthecounterbulletinboard。翻译中文为‘全美证券商协会自动报价系统’。也就是讲上市主板或美国创业板中的公司由于交易量达不到要求或者亏损不佳,通过otcbb,提供有志上市的公司股权转让而获得上市资格的交易平台。
“这不是像国内的st吗?”徐雪青虽然没有涉及股市,但她是从事金融工作,国内的股市术语意义是清楚的。
“其实中介律师与周甫卿已经谈好,我哩也有心,如果两家达成意向,律师就通过这个方法成交。谁知,还在凑合中,消息泄露,现在看来,确实让盛玉成说着,周家老大冷血奸猾。股票指数连续上升。”
吕玮不认可,他指出:“美国股民结构与我们国内不同,很少单个抄股,一般都由基金公司等机构操作,近阶段受益欧元下滑美元升值的影响。”
谢家华此时笑笑:“其实我原本是想压价到一美元成交的,好在特里亚提醒,不能把自由资金全部换成股票,老天保佑,幸亏没达成,应该用资产进入,我是尝了前二只的便宜心气高了啊!”
“那么美国的监管制度有哪些呢?”何力伟听申报制,更是说监管很严,他要了解。
“美国政府对上市公司监管有四个主要部门.构成张严密的网,不允许任何违犯,核心是保护投资者即股民的利益!一是建立国家证券交易委员会(sec)处理包括:内部人交易,误导投资者、故意泄漏上市公司非公开信息、操纵市场和违反信托责任等。二是国家财务部负责监管上市公司依法提交的报告以确保其中披露的信息是审慎的和真实的。三是政府监管部:负责制定证券业的规则。主要监管对象是交易所、清算所和券商。四是证券管理部和执行部:管理部负责制定投资管理行业的游戏规则。调查违反证券法规的行为和采取法律行动。执行部与美国联邦调查局(fbi)或地方警察合作处理违反证券法规的行为。除此以外,另有国会成立的“证券投资者保护公司(sipc)以保障证券投资者在证券商倒闭时的利益。”说这里,吕玮介绍《证券交易法》《信托合同法》《投资公司法》及《金融行业监管法》等几个主要法律法规。
时间在漫淡中很快过去,何力伟赞赏吕玮好学善于进取的精神,才来几个月,他已经对美国股市有个全面的了解,尤其在法律知识上的诠释,虽然说的不多,核心要旨都涉及到能让人听懂,一句话不那么容易。于是他问吕玮上次你电话讲有这里有许多机会,要立晨到美国上市。吕玮道:“是啊!你们这次来是对的,为什么我建议立晨走出国门来美国上市,因为国内进入的门槛难,我们不是经历了一次,那家看好zkpuⅰ号药的上市公司有意收购意向,他们在申报中就让主管部门否决,这种现象美国是不可能发生的,美国是开放型的,只要符合条件都允许上市上,现立晨的企业机制又一次提升,产权结构明确,几块主业发展态势都很好,来了,我们观察对照,如何进入?怎样上市?摸清看准后我们大胆行动!”
谢家华赞同:“好啊,力伟!来美国我们哥仨个一起发展。”
此时,他的手机响,接,是特里亚打来的,能听得出兴奋夸张语调:“你告诉徐女士,不是只小鸟,而的群大鹰,快过来……”下面是快速报出英文地址。
吕玮听清楚,他略带惊讶问:“这是华尔街鹰巢,是有身价人聚会的咖啡座,让你们去?”
谢家华指指徐雪青:“还不是我们那个多情的特里亚人讨好力伟佳人表现下自己的外交能力。不过,肯定都是批犹太阔佬,我们要去都得挺胸突肚的,体现中国人的英气。”说完,他自己先站起,整理领带,胸脯鼓突,让雪青憋不住恣地笑开,力伟摇摇他肩:“像只蛤蟆!让我们这么学你?”
谢家华自己也给逗乐了。
其实,去的地方根本没有丝毫豪华,更谈不上富丽,要不是吕玮刚才的表述,像这么陈旧,狭窄、灯光晕黄,四周腌陈装饰,仿佛回到上世纪初老气横溢的年代。人也不是一群,只有三个年轻偏大,头发稀疏,穿着随和,眼帘下垂的,尽管特里亚介绍他们吓人身份,可都谦逊地站起,礼貌颔首。
其中一位脸型偏瘦的对徐雪青道:“我荣幸认识漂亮的东方女士,听特里亚先生转达,我们是同行,你需要什么帮助?”